4月券商行业处罚月报，监管开出27张罚单，5家券商投行违规受罚

据统计，以落款日期计算，4月证券行业共收27张罚单（含券商、分支机构和从业人员），涉及18家券商，其中涉及中信证券、国都证券和方正证券各3张；此外涉及恒泰证券、国泰君安和东北证券各2张。

(相关资料图)

从罚单涉及业务来看，27张罚单中有13张指向投行业务违规，其中包括5张处罚（监管措施）主体为券商的罚单；另外还有10张罚单指向经纪业务违规，而这其中有一半表现为销售领域违规。值得一提的是，方正证券旗下一家营业部，因基金销售方面的违规行为，导致了营业部、营业部时任负责人及员工“三罚”的局面。

5家券商因投行业务违规收罚单

4月，证券行业因投行业务存在违规共收到13张罚单，其中罚单主体既包括券商，也包括保荐代表人。主体为券商的有民生证券、中信证券、国开证券、国都证券、五矿证券等。

记者注意到，上述13张罚单中，有3张涉及中信证券。首先是西藏证监局指出，中信证券作为华钰矿业首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金、对销售收入及主要客户异常变化核查不充分等。西藏证监局对中信证券及签字保荐代表人徐欣、宋永新采取警示函措施。

紧接着深交所又指出，中信证券作为嘉禾生物首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。因此，深交所对中信证券采取书面警示。韩昆仑、段晔作为项目保荐代表人，被深交所予以通报批评。

中信证券投行业务罚为股权业务，而民生证券、五矿证券则是表现为债券业务违规。上交所指出，民生证券在从事债券承销及受托管理业务过程中存在违规，涉及；五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人，未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金。此外，国都证券主要是因为受公司治理影响造成投行业务内控管理薄弱；国开证券则是作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在保荐工作存在对主要客户背景调查不到位等违规行为。

10张经纪业务罚单中一半指向销售领域

4月，证券行业经纪业务领域共收10张罚单，其中包括4家券商分支机构，分别是恒泰证券成都天府大道证券营业部、方正证券龙港龙港大道证券营业部、国泰君安深圳登良路证券营业部、华西证券郑州经三路证券营业部。

记者梳理发现，上述10张罚单中，有一半涉及销售方面存在违规行为，尤其是对方正证券龙港龙港大道证券营业部进行了“三罚”。

浙江证监局指出，方正证券龙港龙港大道证券营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。因此浙江证监局对该营业出具警示函。同时，林晓锋作为该营业部时任负责人、罗小玲作为该营业员工，也被浙江证监局分别出具警示函。

另外，深圳证监局指出，国泰君安深圳登良路证券营业部个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。因此，深圳证监局对该营业部出具警示函。同时，陈琴作为上述存在违规行为的员工，也受到警示函措施。

其他2家收到罚单的营业部中，华西证券郑州经三路证券营业部主要是开户过程中不审慎从而导致投资者适当性制度执行不严格；恒泰证券成都天府大道证券营业部主要是个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。记者了解到，该员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

4月处罚（监管措施）主体为券商的罚单一览↓

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