旋极信息（300324.SZ）违规收警示函陈江涛5亿股冻结

2020-07-21 13:36:36来源：中国经济网

7月21日讯中国证监会网站7月13日发布了中国证监会北京监管局行政监管措施决定书(〔2020〕117号、130号、132号)。经查，北京旋极信息技术

7月21日讯中国证监会网站7月13日发布了中国证监会北京监管局行政监管措施决定书(〔2020〕117号、130号、132号)。经查，北京旋极信息技术股份有限公司(简称“旋极信息”，300324.SZ)控股股东陈江涛持有的51770.38万股(5.18亿股)公司股份于2019年12月17日被深圳市中级人民法院司法冻结，冻结股份占公司总股本的29.53%，属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条规定的上市公司应当及时披露的重大事件。旋极信息时任董事长陈江涛(任职期间：2011年11月18日至2020年4月7日)、董事会秘书黄海涛(任职期间：2011年11月18日至今)不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但公司迟至2020年5月12日才对外公告，信息披露不及时。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对旋极信息采取出具警示函的监管措施，提醒旋极信息健全完善重大事项管理和报告制度，依法合规及时履行信息披露义务，并督促控股股东、董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，合规履职，切实保证公司信息披露质量。旋极信息应当自收到本决定书之日起30日内向北京监管局提交书面报告。

陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但未及时督促并配合公司履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条规定。此外，陈江涛作为公司时任董事长(任职期间：2011年11月18日至2020年4月7日)，未及时敦促公司董事会秘书组织临时报告披露工作，依照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定，应当对公司未及时履行信息披露义务的行为承担主要责任。

此外，2020年5月11日，陈江涛及一致行动人陈希平对外转让北京中天涌慧投资咨询有限公司100%股权，导致间接转让旋极信息股份比例1.69%。陈江涛及一致行动人减持旋极信息股份达到公司总股本1%时，未及时通知公司并予公告，而是迟至2020年5月22日才通过公司一次性披露上述减持行为，违反了《上市公司收购管理办法》第十三条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，现对陈江涛采取出具警示函的行政监管措施，提醒陈江涛严格遵守证券期货法规规范要求，依法履行股东与董事义务，勤勉尽责，合规履职，切实保证公司信息披露质量。

黄海涛不晚于2020年1月2日已知悉陈江涛股份被冻结事项，但公司迟至2020年5月12日才披露股份冻结事项公告，信息披露不及时。黄海涛作为旋极信息董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，并负责办理信息对外公布事宜，但未及时组织公司对外披露上述股份冻结事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十八条规定。依照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定，黄海涛应当对公司未及时履行信息披露义务的行为承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对黄海涛采取出具警示函的行政监管措施，提醒黄海涛严格遵守证券期货法规规范要求，勤勉尽责，合规履职，切实保证公司信息披露质量。

天眼查资料显示，北京旋极信息技术股份有限公司始创于1997年11月，为专业从事嵌入式系统领域的高科技公司。公司总部设在北京中关村高科技园区，在上海、深圳、成都、西安、香港、广州、杭州等地设有子公司和办事处。2012年6月8日，公司成功登陆深圳证券交易所创业板，股票简称：旋极信息，股票代码：300324。

陈江涛2011年11月18日至2016年8月1日担任旋极信息总经理，2011年11月18日至2020年4月7日担任董事长。截止2020年3月31日，陈江涛直接持有旋极信息32.51%股份，为第一大股东。

黄海涛2011年11月18日至2013年6月26日担任旋极信息财务总监，2011年11月18日至今担任董事会秘书，2013年6月26日至今担任副总经理。

2020年5月12日，旋极信息发布关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告。截至本公告披露日，陈江涛个人直接持有旋极信息股份57099.55万股，占公司总股本的32.57%。陈江涛累计司法冻结股份57099.55万股，占其持有公司股份总数的100%，占公司总股本的32.57%;累计轮候冻结股份11952.00万股，占其持有公司股份总数的20.93%，占公司总股本的6.82%。

其中，2019年12月17日，广东省深圳市中级人民法院冻结陈江涛所持有的旋极信息股份51770.38万股，占其所持股份比例为90.67%。冻结人为银河金汇证券资产管理有限公司。解冻日期为2022年12月16日。

2020年5月22日，旋极信息发布关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告。北京旋极信息技术股份有限公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东陈江涛一致行动人北方国际信托股份有限公司-北方信托?恒升一号证券投资单一资金信托(以下简称“北方信托”)于2020年2月26日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持公司股份2904.61万股，占公司总股本比例1.66%。北方信托是陈江涛通过集中竞价增持公司股票的账户，不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，无需预先披露减持计划。

陈江涛一致行动人北京中天涌慧投资咨询有限公司与东方证券股份有限公司股票质押业务到期，东方证券对中天涌慧质押股份进行处置，中天涌慧于2020年2月11日至2020年2月21日被动减持1749.12万股，占公司总股本比例1.00%。陈江涛先生及其配偶于2020年5月11日将持有的中天涌慧股权全部转让，陈江涛先生及其一致行动人持有公司股份减少2968.88万股，占公司总股本比例1.69%。

综上所述，陈江涛先生及其一致行动人持有公司股份共计减少7622.62万股，占公司总股本比例4.35%，权益变动后持有公司股份合计66851.83万股，占公司总股本的38.14%，仍为公司控股股东、实际控制人。

《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;

(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;