合规检查和利益冲突审查不规范等 信达证券高管被监管层警示

正在冲击上市的信达证券高管被监管层警示。日前，北京证监局对信达证券总经理祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施。

经查，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示，祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

信达证券目前正在冲刺A股IPO，根据其披露的2021年报，公司去年全年承销68只ABS债券，承销金额为1143亿元，位列券业第6位。

值得注意的是，上个月北京证监局已对信达证券开出罚单。信达证券因ABS业务及投行业务风控及合规出现问题，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。(记者 邹晓)

关键词： 信达证券 高管被监管层警示 业务开展环节违规 风险管理缺位