【看新股】6家拟上市券商进展：华龙、开源证券已受交易所问询

截至2023年5月30日，开源证券、东莞证券、渤海证券等6家券商IPO均进入注册制审核流程。其中，华龙证券和开源证券的审核状态均为已问询；华宝证券、渤海证券和财信证券则由于财报更新处于中止审核状态。

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财报数据显示，2022年，拟上市6家券商的净利润同比普降；营收方面，仅财信证券和华宝证券的营收较2021年有所增加。

从券商的净资本规模来看，渤海证券（合并报表口径，下同）净资本规模为188.37亿元，居于6家拟上市券商首位。值得注意的是，截至2022年末，开源证券净资本规模的下降幅度为11.37%，与其余5家拟上市券商相比下降幅度最大。

华龙证券、开源证券已受交易所问询

在全面实行股票发行注册制之前，开源证券、东莞证券、渤海证券等6家券商均已向交易所提交了IPO招股说明书（申报稿）。

交易所资料显示，开源证券、东莞证券、渤海证券和财信证券的IPO申请已在2023年3月3日前完成在沪深交易所的平移工作。华龙证券和华宝证券2家券商也于3月4日提交了更新后的招股书。

截至2023年5月30日，开源证券、东莞证券、渤海证券等6家券商IPO均已进入注册制审核流程。其中，华龙证券和开源证券的审核状态均为已问询；华宝证券、渤海证券和财信证券则由于财报更新处于中止审核状态。

图1：6家拟上市券商审核状态

上述6家拟上市券商中，有2家券商拟申请深交所主板挂牌上市，剩余4家券商拟申请上交所主板挂牌上市。

财信、华宝证券营收增长 渤海证券净利润降幅最大

2022年，受多重超预期因素影响，证券行业经营业绩短期承压，券商的营收及净利润普遍下滑。

从营收来看，拟上市的6家券商，仅财信证券、华宝证券2022年营业收入保持增长。2022年，财信证券实现营收33.57亿元，同比增加19.63%；华宝证券实现营收10.51亿元，同比微增1.17%。

而开源证券、东莞证券、渤海证券和华龙证券2022年的营收均有不同程度的下降。其中，渤海证券2022年实现营收14.16亿元，同比下降52.91%，与其余5家上市券商相比，下降幅度较大。

图2：拟上市券商2022年营收及净利润

净利润方面，2022年拟上市6家券商净利润同比普降。其中，渤海证券和华龙证券净利润下降幅度较大。2022年，渤海证券实现净利润5.01亿元，同比下降72.16%；华龙证券实现净利润4.22亿元，同比下降42.19%。

开源证券净资本规模降幅较大

从净资本规模来看，截至2022年末，6家拟上市券商净资本规模均未超过200亿元。

其中，渤海证券净资本规模为188.37亿元，居于6家拟上市券商首位。开源证券和华龙证券净资本规模均超过100亿元，分别为117.52亿元和110.69亿元。截至2022年末，与其他5家拟上市券商相比，华宝证券净资本规模较小，为43.78亿元。

图3：拟上市券商净资本规模

与2021年末相比，2022年末，6家拟上市券商的净资本规模变动幅度分化较为明显。其中，东莞证券、华龙证券和渤海证券的净资本规模分别上升3.2%、0.81%和0.76%；开源证券和华宝证券的净资本规模分别下降11.37%和3.74%。

另外，从净资本规模排名来看，证券业协会数据显示，截至2021年末，在6家拟上市券商中，有4家券商净资本规模排在50名之内。其中，渤海证券排名最高，排名为第29位。开源证券、财信证券和华龙证券的净资本规模排名分别为第42位、43位和46位。

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