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北京证监局:中方信富被责令改正

2021-11-04 13:52:17来源:钛媒体

11月4日消息,经查,公司部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,公司对此未进行合规管理。上述行为违反了《证券投资顾
11月4日消息,经查,公司部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,公司对此未进行合规管理。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条的规定。

关键词: 中方 北京 证监局

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