首批北交所8只“基”同日亮相 合计拟募集资金40亿元

为及时捕捉投资机会，北交所正式开市交易当天，首批北交所主题基金发售日期也悉数定档，8只基金将于11月19日同时开售，且均将发行规模上限定为5亿元，合计拟募集资金40亿元。

金融投资报记者注意到，尽管8只基金初步设定的募集期限在7-14天之间，但由于募集规模上限较低，业内人士认为不排除出现一日售罄的情况。

看异同

根据基金公司公布的发行文件，首批8只北交所主题基金既有共同点，也存在部分差异。

从产品类型上看，8只均为偏股混合型基金，且为两年定期开放式。对于基金公司来说，在封闭运作期间，基金股票资产占基金资产的比例为60%-100%。

从投向来看，8只基金共同点在于，投资北交所证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%，可以参与北交所上市股票的战略配售，也可以通过打新、定增以及二级市场买卖等多种方式参与北交所投资。其他持股仓位仍可以投向主板、中小板、创业板、科创板等其他板块股票。

但8只基金对港股通的投资比例限制有所差异。例如，大成北交所两年定开投资于港股通标的比例不超过基金股票资产的50%，广发北交所精选两年定开不能投资于港股通标的，其余基金投资于港股通标的的比例不超过基金的股票资产的20%。此外，8只基金中，南方基金和华夏基金旗下产品为发起式基金。发起式基金要求发起人参与一定数量的认购，而且持有一定时间;同时，发起式基金募集门槛会低一些，一般募集规模不低于5000万元、人数不低于200人，就能办理基金合同生效程序;而普通的开放式基金合同生效的条件是募集总额需要不低于2亿份，持有人数不低于200人。

目前，南方和华夏旗下北交所基金均约定，自基金份额发售之日起3个月内，发起资金提供方认购基金总金额不少于1000万元，且承诺认购的基金份额持有期限不少于三年。

值得一提的是，首批8只北交所基金同日开售，其中5只拟定的发售日期为7天，另外3只拟定的发售日期为14天。不过，由于募集规模上限较低，再加上这些基金公司主要为业内发展较好的一线和二线基金公司，有较高的市场认可度，不排除这些基金会提前结束募集，或者甚至出现一日发售完毕的情况。

看经理

基金经理也是投资者择基的关键。8只北交所主题基金中，有7只采用的单基金经理制，即只配备了一位基金经理，这或许与募集规模上限较小有关。只有嘉实北交所精选两年定期开放为双基金经理，拟任基金经理分别是刘杰和李涛。

资料显示，刘杰具有15证券从业经历，2006年7月加入嘉实基金，历任研究部分析师、机构投资部投资经理。现任大制造研究总监。李涛有13证券从业经历，曾在中海基金、广发基金、建信基金任职。2012年1月加入嘉实基金，2020年11月起任嘉实稳盛债基的基金经理。从嘉实稳盛债券相关情况看，李涛或负责混合债基中的股票投资部分。

其余7只基金中，易方达北交所精选的拟任基金经理为郑希，其公募基金管理年限达到9年以上，历史上主要管理的是易方达旗下的混合型基金。其中管理时间最长的是易方达信息产业，自2016年9月管理以来累计回报209%，表现不俗。

汇添富北交所创新精选拟任基金经理为马翔，其公募基金管理年限为5.7年，他管理时间最长的公募基金是汇添富民营活力，自2016年3月管理以来，累计回报121%，处于同类中游水平。

万家北交所慧选两年定开拟任基金经理叶勇，虽然管理公募基金的时间只有三年，但从履历看，投资管理经验也较为丰富。叶勇曾任华泰联合证券研究所研究员、上海市北高新股份有限公司投资管理部经理助理、上海三熙投资管理咨询有限公司副总经理等职，2015年3月加入万家基金，先后担任股权投资部副总监、权益投资二部总监、投资经理等职。2018年8月起任万家双引擎基金经理。

关键词： 北交所 首批 亮相 募集资金